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合规专员

爱建证券郑州营业部

  • 公司规模:50-150人
  • 公司性质:国企
  • 公司行业:金融/投资/证券

职位信息

  • 发布日期:2017-08-05
  • 工作地点:郑州
  • 招聘人数:1人
  • 工作经验:3-4年经验
  • 学历要求:本科
  • 职位类别:总监/部门经理  

职位描述

职位描述:
职责详述
1 协助营业部总经理履行合规管理职责;负责营业部各项信息、报告及报表进行审核,确保内容真实、合规、准确;
2 协助营业部总经理对人事事项(包括员工资格、聘用、离职等),行政工作(包括对外报送、文书工作等)进行管理;
3 向营业部总经理提出合规自查建议;对发现的违法违规行为和合规风险隐患,应及时报告;
4 负责营业部合规管理工作,对营业部总经理和其他员工提供合规咨询意见,并配合完成合规管理总部布置的工作;
5 对提交公司总部审核的事项进行初审,尽职提出合规意见及制度依据;对公司总部反馈的审核意见,督促落实,并将落实情况及时反馈合规管理总部;
6 执行公司信息隔离墙制度,防止利益冲突及不正当交易行为的发生。
7 配合监管部门或自律组织、公司合规管理总部或其他内控部门对营业部的检查,并客观、及时地向合规管理总部报告检查结果;协助营业部总经理制定并落实整改措施,并向公司总部反馈整改结果;
8 根据公司合规信息报告制度的要求报送专项合规报告和定期合规报告;
9 负责营业部客户合规性回访(包括异常交易、合规风险事项等),对员工开发客户、风险监控事项进行确认;
10 将合规管理职责有关的文件、资料、工作底稿等存档备查,并妥善保管;
11 开展合规培训工作,推进合规文化建设,向合规管理总部报告合规培训工作计划、工作记录和工作总结;
12 各项制度、规定、通知等规定的其他职责;
任职条件
学历
大学本科及以上学历,但条件特殊者,经公司认定后,学历条件可以适当放宽。
综合能力
1、五年以上证券行业工作经验;
2、具备胜任合规管理需要的专业知识和技能;
3、熟悉证监会相关政策及国家相关法律法规,熟悉所在部门的主要业务;
4、风险识别能力和把控能力强,处事能坚持原则、秉承公正客观;
5、具有较强的沟通能力,工作责任心强;
资质
证券从业资格。

职能类别: 总监/部门经理

关键字: 合规

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公司介绍

爱建证券有限责任公司于2002年经中国证监会批准成立,并于2006年10月完成增资扩股,目前注册资本为11亿元人民币。公司为浦东新区人民政府金融控股平台——陆家嘴金融发展有限公司(简称“陆家嘴金融”)旗下控股企业。公司总部所在地为上海市,并在全国各大中城市设立了近47家证券营业部(含新设),员工总数600余人。
“诚信、稳健、开拓”是公司经营管理的核心理念。爱建证券是全牌照的证券公司,公司业务涵盖了证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券、代销金融产品等众多业务领域。
“以人为本、以德为先、人为为人”是爱建证券倡导的企业文化,强调尊重人才、培育人才、德才兼备、人尽其才的人才观。公司拥有一支专业、高素质的员工队伍,力求以良好的专业技能和高度的敬业精神,为客户提供专业化、多元化、个性化的金融服务。展望未来,公司将以成功重组为契机,着力打造优秀企业文化,以客户为中心,以市场为导向,全面推进公司发展战略规划的实施,发挥股东优势,抓住机遇,不断提升企业核心竞争力,实现爱建证券新的发展飞跃,为上海国际金融中心建设做出自己应有的贡献。

联系方式

  • 公司地址:上班地址:郑州市金水区英协路与福元路交汇处华悦时间广场