杭州招聘

（一）组织开展本营业部合规自查，对本营业部及其工作人员（含经纪人，下同）的经营管理及执业行为的合规性进行审查、监督和检查，按规定向本营业部负责人、合规管理部报告本营业部合规管理工作开展情况、违法违规行为和各项合规风险隐患；对发现的问题提请公司或相关部门对责任主体进行内部问责；

（二）协助本营业部负责人进行持续的合规管理培训，以提高营业部工作人员对法律法规、准则的认知水平，提升营业部工作人员的合规管理意识，督促营业部工作人员执业行为的合规性；

（三）协助本营业部负责人识别、评估、防范、化解本营业部经营管理活动的各项合规风险，参与新产品及新业务的开发与设计，识别、评估并随时跟进其中潜在的合规问题，协助本营业部负责人识别相关合规风险；

（四）对营业部各项业务开展中的合规风险进行识别和防范，做好客户账户管理及交易行为的合规监测工作，对监控中发现的异常情况及时进行调查核实，对违法、违规及合规风险事项进行报告和整改落实；

（五）审查本营业部拟定的规章制度和业务流程，并根据法律法规和准则的变化，提出制定或者修订本营业部内部规章制度和业务流程的建议；审核本营业部向监管部门等外部报送的资料；

（六）配合公司合规管理部对本营业部开展常规或专项合规检查，落实检查问题的整改措施，督促相关问题的整改。

（一）本科以上学历，取得证券从业资格，并具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；

（二）熟悉证券业相关法律、法规、准则和监管规定，具有岗位所需要的专业知识和工作能力；

（三）具有良好的职业道德和敬业精神，合规意识强。有强烈的工作责任心和敬业精神，实事求是，坚持原则，严于律已，保守秘密，作风正派、廉洁奉公；

（四）具备较强的组织管理能力和人际沟通能力，能妥善处理与外部监管部门、公司内部其他部门的关系；

（五）掌握经纪业务主要业务和操作流程，具有经纪业务实践经验或一定的内控管理经验；

（六）无违法、违规行为及其他不良从业记录；

（七）有客户资源者优先考虑。