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合规风控岗

兴业证券股份有限公司广东分公司

  • 公司规模:150-500人
  • 公司性质:上市公司
  • 公司行业:金融/投资/证券

职位信息

  • 发布日期:2020-12-28
  • 工作地点:广州-越秀区
  • 招聘人数:1人
  • 工作经验:3-4年经验
  • 学历要求:本科
  • 职位月薪:0.9-1.3万/月
  • 职位类别:合规经理  风险控制

职位描述

岗位职责:

1、负责落实公司对合规管理、风险管理的工作要求,将总部的合规与风险管理要求具体分解落实到分公司各项业务中;

2、根据法律、法规和准则以及监管政策变化和公司规章制度,及时评估其对合规与风险管理工作的影响,制订、修订、完善分公司合规与风险管理制度和相关操作流程;

3、组织开展分公司合规审核、合规培训,做好合规审核及培训记录等,规范员工及经纪人执业行为;

4、对分公司本部及下属分支机构经营管理、制度执行情况等进行监督检查,定期或不定期开展合规风控自查或调查,并将相关情况向公司合规与风险管理相关部门报告;

5、及时组织调查与核实分公司投诉、举报信息,并将调查处理情况报公司总部业务牵头部门、合规与风险管理相关部门;

6、按照监管部门、自律组织及公司内控部门要求,指导督促分公司做好客户适当性管理、投资者教育、整非、客户回访等相关工作;

7、督促指导做好客户异常交易和融资类业务等的监控,加强对交易所重点账户、重点监控股票、创业板、风险警示板、退市整理期股票及高风险警示业务的监控、新股、基金、债券质押式回购、金融产品代销、营销人员(含证券投资顾问、经纪人)等的日常监控;

8、组织开展反洗钱工作,包括但不限于客户身份识别、风险等级划分、大额和可疑交易报告与洗钱风险自评估工作;组织开展反洗钱培训宣传;

9、负责对分公司及下辖分支机构合规风控人员的日常管理,并根据公司要求协助做好合规风控人员的考核工作;

10、分公司、总部合规与风险管理相关部门交办的其他工作。


任职资格:

1、综合素质要求:具有较强的写作能力、沟通协调能力和逻辑思维能力,良好的抗压能力,团队合作精神,责任心强;

2、工作经历与从业年限要求:3年及以上证券、金融、会计等相关工作经验,具有证券行业运营管理或合规工作经验者优先,了解证券公司主要业务、熟悉国家相关政策法规;

3、从业资格要求:具有证券从业资格证;

4、学历要求:全日制本科及以上学历,法律等相关专业。

公司介绍

兴业证券股份有限公司是中国证监会核准的全国性、综合类、创新型证券公司,成立于1991年10月29日。2010年10月,在上海证券交易所首次公开发行股票并上市(601377.SH)。公司注册地为福建省福州市,主要股东有福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、中国证券金融股份有限公司等。
兴业证券主要经营经纪业务、承销与保荐业务、投资咨询业务、自营业务、财务顾问业务、融资融券业务、基金与金融产品代销业务、基金托管业务、期货介绍业务等。在全国31个省、市、区共设有62家分公司,140家证券营业部,控股兴全基金管理有限公司、兴证国际金融集团有限公司、兴证期货有限公司;全资拥有兴证证券资产管理有限公司、兴证创新资本管理有限公司、兴证投资管理有限公司;参股海峡股权交易中心(福建)有限公司、南方基金管理有限公司、中证信用增进股份有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司、证通股份有限公司;设立兴业证券慈善基金会,专门从事慈善公益与扶贫活动。兴证国际金融集团有限公司于2019年1月在香港联交所主板上市(*******),是兴业证券集团国际化和全球化发展的平台。
兴业证券成立以来,始终坚持依法经营、稳健经营、文明经营。在中国特色社会主义进入新时代的新形势下,兴业证券提出了“建设一流证券金融集团”的新战略目标。明确提出要把公司建设成为具有一流的资本实力,一流的风险管理能力,一流的竞争能力和盈利能力,一流的人才和优秀企业文化、科学的机制体制以及较强国际竞争力的证券金融集团。
兴业证券广东分公司是兴业证券一级分公司,下设广州、佛山、东莞、汕头、珠海、中山、惠州等分公司,服务半径已经覆盖广东地区主要城市。广东分公司自成立以来,秉承公司“专业化、规范化、市场化”的战略指导思想,坚持“稳健规范、长远发展”的经营思路,为客户提供全方位的理财服务。为进一步做大、做强分公司,提升分公司的区域竞争力,诚邀全国金融同业优秀人才加盟兴业证券!

联系方式

  • Email:fengjian@xyzq.com.cn
  • 公司地址:地址:span珠海市香洲区凤凰北路1088号1栋2层